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新西蘭金融市場管理局(FMA)

基礎信息
新西蘭金融市場管理局(FMA)
新西蘭金融市場管理局(FMA)是一個政府機構,負責執行適用于金融服務和證券市場的證券法、財務報告法和公司法。

關于新西蘭金融市場管理局(FMA)

FMA取代了原來的證券委員會,并且接管了新西蘭政府的經濟發展部的一部分職能,比如FMA可以監管新西蘭政府的預算,也履行了一部分公司注冊處的功能。

FMA監管的范圍很廣,包括產品提供者、基礎設施提供者、顧問和全權管理人以及前線監管機構。

FMA也對證券交易所、財務顧問、經紀人、審計師、受托人和發行人(包括KiwiSaver的發行人和退休金計劃)進行監管。FMA與新西蘭儲備銀行(RBNZ)共同監管新西蘭的指定結算系統。FMA是新西蘭金融監管委員會的成員。

機構職能

1、審核及頒發金融服務機構營業許可;

2、監督金融服務機構運營,接受投資者對金融機構的投訴;

3、調查及執法,例如針對提供虛假信息的金融機構,FMA有權吊銷其執照;

4、政策及引導,提供信息以協助公司依法展開金融活動;

5、教育與普及,FMA與社會組織合作幫助投資者遠離金融欺詐,做出正確的投資決定。

新西蘭金融市場管理局(FMA)主要業務:

1、為新西蘭政府制定金融市場運行的政策,并進行有效的引導;

2、監測和管理金融市場的參與者,并向符合規則的對象頒發相應的牌照;

3、反洗錢、打擊黑錢、打擊恐怖主義資金;

4、調查金融市場,執行規定;

5、對金融市場的參與者提供信息,并進行規則教育與指導;

6、監測新西蘭金融市場的運行情況,確保其健康有序;

7、接受投訴和建議,并在規定時間內給出回復;

8、對金融市場所有的行為進行監管。

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